违规改动注册申请文件 中金、交控科技被证监会发警示函

时间:2019-07-09 22:49 点击:117

7月4日,证监会公布两则走政监管措施决定,对科创板企业交控科技股份有限公司(简称“交控科技”)及其保荐机构中金公司采掏出具警示函的监管措施,原由于两者在申请科创板首次公开发走股票过程中未经上交所批准擅自改动注册申请文件。交控科技刚刚于7月5日早晨获证监会批准科创板注册。

这是中金公司在交控科技的项现在中第二次被采取走政监管措施。此前在上交所审核问询阶段,因违规改动交控科技科创板申报招股书、审核问询函等相关文件,中金公司两名保荐代外人被上交所予以通报指斥的决定,同时被证监会采掏出具警示函的走政监管措施。

中金公司因擅自改动注册申请文件再次被采取措施

据证监会公布,证监会发现中金公司在保荐交控科技科创板首次公开发走股票申请过程中,未经上海证券交易所批准,擅自改动发走人注册申请文件。证监会决定对中金公司采掏出具警示函的走政监督管理措施。

证监会外示,上述违规走为的发生,逆映中金公司内部限制制度存在单薄环节,证监会责令中金公司对内部限制制度存在的题目进走整改,并在收到决定书之日首三十日内将整改情况的通知报送证监会。

另外,交控科技也在申请科创板首次公开发走股票过程中,未经上交所批准,擅自改动注册申请文件。证监会决定对交控科技采掏出具警示函的走政监督管理措施。

根据《科创板首次公开发走股票注册管理手段(试走)》第十八条的规定,注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所批准,不得改动。发生庞大事项的,发走人、保荐人、证券服务机构答当及时向交易所通知,并按请求更新注册申请文件和新闻吐露原料。

保荐人、证券服务机构显现擅自改动注册申请文件、新闻吐露原料或者其他已挑交文件情形的,证监会能够视情节轻重,采取责令改正、监管说话、出具警示函、1年内不批准单位及其义务人员出具的与注册申请相关的文件等监管措施;情节主要的,能够同时采取3个月到1年内不批准相关单位及其义务人员出具的发走证券专项文件的监管措施。

而发走人存在上述违规情形的,证监会可视情节轻重,采取责令改正、监管说话、出具警示函、6个月至1年内不批准发走人公开发走证券相关文件的监管措施。

7月5日早晨证监会发布新闻,批准交控科技科创板注册,也就是说,交控科技科创板上市路一时未受到此事影响。

不过,交控科技在注册阶段用时较长,为较早过会的第四批过会企业,于6月17日经上市委审议经历,6月19日挑交注册,拿到注册效果用时16天。

此前曾违规改动问询函,注册稿再次改动

此前,在交控科技的审核问询环节,也曾发生过保荐代外人擅自改动招股书的走为。5月21日,证监会和上交所同时发布新闻,中金公司两名保荐代外人违规改动科创板申报招股表明书、审核问询函等注册申请相关文件,上交所对两名保荐代外人予以通报指斥的决定,同时,证监会对两名保荐代外人采掏出具警示函的走政监管措施。上交所那时还对中金公司另走采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发走上市申请项现在中,进一步强化保荐业务和保荐代外人监督管理。

据上交所通报,万久清、莫鹏两名保荐代外人在交控科技申请首次公开发走股票并在科创板上市项现在中,担任详细负责人。4月28日,在向上交所报送的首轮问询回复及同步报送的更新版招股表明书中,万久清、莫鹏擅自众处修改了招股表明书中相关经营数据、业务与技术、管理层分析等新闻吐露数据和内容,并由此同步众处修改了上交所问询题目中引述的招股表明书相关内容。上述修改,未按上交所请求采用楷体添粗格式标明并向上交所通知,也未根据保荐业务执业规范和中金公司内部限制制度的规定报送公司内核部分审核把关。

新京报记者对比交控科技的首轮问询回复及其招股书申报稿、上会稿、注册稿发现,首轮问询回复对招股书申报稿的业务方面内容进走了众处修改,而招股书上会稿、注册稿又与首轮问询回复有众处差别。其中片面数据改动较大。

例如,招股书申报稿中吐露2017年交控科技按中标线路计算的市场份额为23.33%,问询回复中修整为24.14%,招股书上会稿和注册稿中为24.13%。

中央技术贡献收好的计算口径也众次更改。招股书申报稿中吐露,中央技术贡献收好包括信号编制总承包业务中的中央技术贡献的收好、维保业务收好和细碎出售业务收好,2016-2018年中央技术贡献收好占总交易收好比重别离为48.24%、48.73%和44.32%。首轮问询回复称“经矜重考虑,发走人清晰了中央技术贡献收好周围仅为信号编制总承包业务中的中央技术贡献收好”,中央技术贡献收好占交易收好比重改为45.09%、44.76%、38.85%。

不过,在招股书上会稿和注册稿中,中央技术贡献收好计算口径再次被修改为“中央技术贡献收好即为信号编制总承包业务收好”,中央技术贡献收好占交易收好比重变为96.85%、96.03%、94.52%。

另外,首轮问询函对前五大客户的出售额和占比、前五名供答商采购金额和占比、分包商采购模式金额和占比均进走了修稿,不过,招股书上会稿和注册稿未再次进走修改。

新京报记者 顾志娟 编辑 王宇 校对 卢茜 


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